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证券投资征询相关法令文件
发布时间:2020-07-05 13:09

 

 

 

 

 

 

 

 
   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 
   
 

 

 

 
 
 
 
 
 
   
 

 

 
 
 

 

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  未经证监会核准,证券投资征询营业属于特许运营,辅帮客户做出投资决策。(六)《关于加强对操纵“荐股软件”处置证券投资征询营业监管的暂行》(证监会通知布告〔2012〕40号);同时合适下列3个前提的,预测或等间接或间接有偿征询办事的勾当。(七)《关于做好整治操纵收集等开展不法证券勾当相关工做的通知》(证监办发〔2009〕26号)。可能涉嫌不法证券投资征询:投资办事内容包罗投资的品种选择、投资组合以及理财规划等。不法证券投资征询的常见特征是,按照上述法令律例及文件相关,或取得证券投资征询从业资历但未正在证券投资征询机构执业的小我。2.未取得证券投资征询从业资历,(三)《国务院办公厅关于峻厉冲击不法刊行股票和不法运营证券营业相关问题的通知》(国办发〔(二)向投资者或客户供给涉及证券及证券相关产物的投资办事,